重拳出击!这家银行多项违规被罚!涉案756亿的地下钱庄被端

日期:2021-10-19 / 人气: / 来源:

作为资金跨境流动的枢纽,展业尽职和合规经营本是银行应当严守的“红线”,但在实践中 “红线”却不时被触及。
,日前,国家外汇管理局深圳分局对平安银行开出一张罚单,平安银行因存在8项违规行为被处以警告,责令整改并罚没188.58万元。,,,违法行为:
,1.违规办理转口贸易收付汇2.违规办理个人财产对外转移3.违规办理个人结售汇业务4.违规为境外个人购买境内理财产品5.未按规定进行国际收支统计申报6.未按照规定报送财务会计报告、统计报告的等资料7.违反外汇登记管理规定8.违规开展外汇市场交易
,外汇业务监管保持高压,多家银行被罚,除平安银行外,今年以来,多家银行旗下分/支行多次被罚,原因均涉及外汇业务。,2021年3月,外汇局在官网公开通报11起银行外汇违规典型案例,涉及的14家银行机构共被处罚款5317万余元,违法违规行为涉及资本金结汇、跨境担保、货物贸易、服务贸易、银行卡交易、跨境债权转让等业务。,从通报案例看,银行违规多数发生在基层分支机构。外汇局相关人士表示,这与银行内控制度建设、外汇政策法规传导、人员培训、系统建设等方面存在的问题与不足密切相关。,其中,广发银行温州分行、建行青岛分行2家银行被处罚金均超千万元,分别为1764万元、1031.5万元。,具体来看,2017年1月至2017年5月,建设银行青岛分行未经批准,将存量境内贷款所涉债权转让至境外银行机构并收入对价款。根据《外汇管理条例》第四十七条,对该行责令改正,处罚没款1031.5万元。 ,2015年1月至2016年2月,广发银行温州分行未尽审核责任,违规办理内保外贷业务。根据《外汇管理条例》第四十三条,对该行给予警告,处罚款1764万元。

作者:网络


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